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发布日期：2024-07-03 作者：开云
关在印发《上海市倾覆性手艺立异项目治理暂行法子》的通知
沪科规〔2024〕3号
各有关单元：
为进一步鞭策倾覆性手艺立异成长，加速推动上海国际科技立异中间扶植，经研究决议，现制订并印发《上海市倾覆性手艺立异项目治理暂行法子》。请遵循履行。
特此通知。
上海市科学手艺委员会
2024年6月7日
上海市倾覆性手艺立异项目治理暂行法子
第一章 总则
第一条 为进一步鞭策倾覆性手艺立异成长，加速推动上海国际科技立异中间扶植，设立上海市倾覆性手艺立异专项（以下简称“专项”），立异科技攻关组织模式和运行机制，加速培养倾覆性手艺。按照《上海市科技打算项目治理法子》《上海市财务科研项目专项经费治理法子》和倾覆性手艺成长纪律，制订本法子。
第二条 倾覆性手艺是以科学手艺的新道理、新组合和新利用为根本斥地的全新手艺轨道，是鞭策传统财产价值收集重组，决议性影响社会手艺系统进级跃迁，实现国度现有根本、能力、布局重构的计谋性立异手艺。
本专项由上海市科学手艺委员会（以下简称“市科委”）操纵市级财务资金设立帮助并组织实行，致力在办事国度开云体育app计谋和上海成长，支持国度倾覆性手艺立异，在上海和长三角区域发现、遴选、结构实行倾覆性手艺立异项目，为国度培养和贮备具有倾覆性手艺潜力的项目，并鞭策倾覆性手艺立异功效在上海和长三角区域转化落地，成长新质出产力。
第二章 组织治理
第三条 市科委是专项主管部分，首要职责是：
（一）研究制订专项治理政策轨制；
（二）肯定承接专项具体治理工作的机构，并对其履职尽责环境进行监视查抄；
（三）负责专项项目立项、撤消等重年夜事项决议计划和经费拨付；
（四）展开专项实行环境的监视查抄和绩效评估。
第四条 上海倾覆性手艺立异中间（以下简称“中间”）受市科委拜托，展开专项组织与实行治理，首要职责是：
（一）组织治理项目专员团队，对项目标团队组织、方案经营、立项论证、实行进程、验收与转化落地等进行全流程治理办事，并展开具体工作；
（二）展开项目使命实行和经费利用的具体进程治理和办事工作，介入调和推动项目实行中的主要事项，客不雅和时地向市科委反应具体治理工作中发现的重年夜问题，对项目相干资料进行归档保留；
（三）展开项目验收后的后续治理工作；
（四）展开项目绩效跟踪治理，增进项目功效转移转化；
（五）协助展开相干科技范畴调研和成长计谋研究；
（六）组织展开项目治理、手艺研发、功效转化等相干钻研、培训、科普工作；
（七）成立保密工作机制，做好项目相干保密工作；
（八）自动接管市科委和相干部分的监视查抄。
第五条 项目承当单元职责以下：
（一）成立健全科研、财政、诚信等内部治理轨制；
（二）组织提交项目建议方案、项目申报书，依照项目合同组织实行项目，落实项目实行配套前提，实行合同各项条目，完成首要方针和使命；
（三）按要求和时陈述项目进展环境和实行中呈现的重年夜事项，提交验收材料等；
（四）按法式报批或报备需调剂的事项；
（五）共同中间做好监视、评估和验收等工作。
第三章 项目申报
第六条 项目是专项组织实行的根基单位。专项环绕经济社会成长需求，动态调剂结构重点，重视跨范畴协作，包涵非共鸣项目，开放式结构项目或手艺项目群，首要包罗以下三方面：
（一）要害手艺冲破。环绕集成电路、智能手艺、生命健康、能源低碳、高端设备、进步前辈制造、海洋科技等范畴，开放式发现、常态化提拔、梯度式培养各类倾覆性手艺，点上冲破新手艺，抢抓先机，并为冲破“卡脖子”困难缔造新机遇；
（二）前沿手艺培养。环绕微纳光子与传感、基因与细胞调控、生物合成材料、高端医疗器械、进步前辈机械人、元宇宙、区块链、主动驾驶等范畴，开放式发现和系统性结构全财产链手艺，首创新手艺线路，斥地赛道，实现带动引领；
（三）将来手艺摸索。环绕跨标准生命解析、脑科学、类人与仿生系统、器官医学、生物制造、量子计较与通讯、将来能源手艺等范畴，开放式发现和系统结构多元手艺，打造全新手艺族群，把握立异自动权。
第七条 专项依照加年夜育种、增强育苗、加快育材梯度结构项目，优进劣汰、逐级收敛。首要包罗三个梯度：
（一）初期“育种”手艺。即根本研究根基完成，手艺在尝试室尚不克不及不变重现的初期项目，首要攻关使命是在尝试室实现不变重现和肯定决议手艺成败的要害节点，为中试放年夜缔造前提。每项帮助100万元或200万元；
（二）中期“育苗”手艺。即根本研究已完成，手艺在尝试室可不变重现，但还没有逾越决议手艺成败要害节点的中期项目，首要攻关使命是进行中试放年夜，冲破决议手艺成败的要害节点，进一步提高机能、优化实现前提或下降本钱，为试产推行打下根本。每项帮助500万元或1000万元；
（三）近期“育材”手艺。即手艺已初步完成中试放年夜，根基逾越决议手艺成败要害节点的近期项目，凡是已有社会本钱进入，首要使命是连系方针市场的首要需求，进一步优化机能或出产前提，或完美利用配套前提，根基到达可年夜范围出产和年夜规模利用要求，为市场化做好预备。每项帮助500万元或1000万元。
第八条 专项重视多渠道、常态化挖掘项目，经由过程自动经营、重点挖掘与普遍征集等体例组织项目。环绕主要计谋范畴、重年夜利用场景，连系项目专员存眷范畴与专业拿手，经由过程一对一沟通、组织交换会等情势，发现优异人材与潜伏倾覆性手艺，组建优势团队，经营组织项目。依托顶尖科学家和重点研发单元，保举潜伏高价值项目，或提出要害手艺需求、征集研发项目。经由过程公然征集、年夜赛提拔等情势面向全社会普遍征集项目。本专项不与其他科技打算项目实施限项治理。
第九条 项目申报单元一般应是注册在本市的法人或不法人组织。项目负责人应为该项目主体研究思绪的提出者和现实研究的主持者，具有与项目使命要求相匹配的能力与精神。
第四章 项目遴选
第十条 中间设置项目专员全程跟进负责项目遴选与实行进程，与项目负责人配合推动项目。项目专员深度介入项目履行，周全领会项目研究进展和组织治理环境，和时跟进调和解决实行中的坚苦与问题，当令提出项目组织实行建议，引进对接相干资本。中间将项目组织实行、功效产出与转化落地环境作为项目专员的首要查核指标。
第十一条 依照项目专员初筛、专家论证、中间评断的体例遴选项目。中间组织项目专员对征集到的项目进行论证初筛和查重，项目专员教导项目申报单元构成项目建议方案。中间组织专家对项目建议方案展开深度论证，并对高价值项目依照“边论证、边完美”的体例，由项目专员与项目负责人延续优化构成项目方案、填报项目申报书。项目专员组织专业化团队对项目进行咨询完美后，将项目提交至中间，由中间组织项目评断。评断经由过程后，中间将申报项目作为候选项目纳入候选项目库。
中间可经由过程倾覆性手艺立异年夜赛等体例，以赛代评，遴选候选项目并纳入候选项目库。
第十二条 依照“计谋导向、场景驱动、立异冲破”原则，中间从周全查询拜访环境、论证咨询定见和财产赋能感化等维度综合评价候选项目，常态化构成拟立项项目，报市科委决议计划立项。项目专员组织项目承当单元填报使命书，制订项目实行打算，设定“里程碑”查核节点；市科委、中间与项目承当单元签订三方合同，完成立项，并拨付项目经费。
对遴选发现的或培养进程中构成的优良项目，由中间保举在国度重点研发打算“倾覆性手艺立异”重点专项进一步撑持。
第五章 实行治理
第十三条 项目实施“里程碑”式治理，展开节点查抄、动态优化。项目专员依照项目节点构成阶段性查抄和评价结论、后续资金拨付打算，并向中间报备。撑持团队在项目实行进程中，从方针更高、速度更快、转化更早、利用更好等方面延续优化实行方案。
对进渡过慢、较着没法完成预期方针的项目，由项目专员暂停项目履行并上报中间，从头评估项目可行性。按照评估成果，继续项目实行、调剂查核方针或终止项目。
第十四条 项目实行进程中，需要调剂或变动的事项，应由项目专员与项目承当单元配合研究后作出变动或向中间提出变动申请。中间应按期向市科委报备项目调剂与变动环境。包罗但不限在以下四种景象：
（一）仅触及合作单元和介入人员等的一般调剂，由项目专员向中间报备；
（二）触及项目承当单元变动、项目负责人变动和手艺线路倾覆等可能影响项目实行的重年夜事项调剂，该当由项目专员向中间提出变动申请，经中间审核赞成落后行变动；
（三）项目因故不克不及定期完成、需要延期的，该当最晚在项目履行期竣事前3个月，由项目专员向中间提出延期申请，经中间审核赞成落后行延期；
（四）项目承当单元对项目专员履职环境存在贰言的，可以直接向中间提出；中间根据查询拜访成果，对项目专员进行催促或调剂改换。
第十五条 项目有以下景象之一的，由项目专员向中间提出项目终止申请，经中间复核后终止，并和时向市科委报备：
（一）经实践证实，项目手艺线路不成行，或项目没法实现合同商定的进度且无改良法子；
（二）节点查抄未经由过程且无后续解救办法，或在中期评估时明白倾覆价值下降；
（三）完成项目使命所需资金、原材料、人员、支持前提等未落实或产生改变，致使项目没法正常进行；
（四）项目承当单元在项目实行中，呈现严重背规背游记为，不按划定进行整改或谢绝整改；
（五）项目承当单元未按项目合同商定进度实行项目，经催告后在划定刻日内仍迟延实行；
（六）项目承当单元不接管中间或市科委的项目监视查抄，或不共同项目专员跟进治理，经催告后仍不共同；
（七）项目合同商定的其他景象。
第十六条 项目有以下景象之一的，由中间报市科委审核后撤消立项：
（一）项目承当单元在项目申请阶段捏造或编造申请材料，欺骗立项；
（二）项目承当单元在项目实行阶段捏造或编造材料，干扰查抄或验收；
（三）国度和本市划定的其他景象。
第十七条 项目经费实施零丁核算，依照本市财务科研项目专项经费相干划定进行治理。
终止项目标，项目承当单元该当对项目已展开的工作、经费利用、已购买装备仪器、阶段性功效、常识产权等环境做出版面陈述，经中间核对后，完成返还项目经费等后续工作。
撤消项目标，项目承当单元该当返还已拨付的全数项目经费。
撤消或终止的项目，住手拨付项目经费。因项目承当单元和项目负责人主不雅错误致使项目撤消或终止的，由中间报至市科委，记入上海市科技信誉信息平台。
第六章 验收与功效治理
第十八条 项目履行期满后，项目承当单元应和时提交验收材料。在项目履行期竣事后6个月，仍未向中间提交验收材料的，按验收欠亨过处置。
中间按照商定的项目方针和使命，采取同业评断、第三方评估和测试、用户评价等体例展开验收工作，并向市科委报备验收成果。对在转化和利用方面获得重年夜本色性进展的，可简化验收法式。
第十九条 中间按照项目所获得的具体功效，依托项目专员，为项目团队供给功效转化指点与资本对接办事，包罗但不限在高质量孵化器的深度孵化、将来财产基金的初期参与等，并按期向市科委陈述项目功效转化与落地环境。
对验收经由过程的完成度好、功效价值高的项目，可对后续研究进行转动撑持；提早获得较猛进展的，可提早启动转动撑持。
项目该当商定优先在本市或长三角区域进行转化落地，并由项目承当单元或转化落地单元地点区依照现实投入环境赐与必然比例的资金撑持。
对纳入国度重点研发打算“倾覆性手艺立异”重点专项的已立项项目，尚在履行期的，且前期未在本市立项或立项后新迁入本市的，由项目承当单元地点区按照项目履行进度，依照项目立项帮助金额赐与必然比例的资金撑持；已完成验收且在本市进行转化落地的，由项目转化落地单元地点区依照现实投入环境赐与必然比例的资金撑持。
第七章 监视治理
第二十条 市科委对本专项的实行治理进行监视。中间对项目标组织实行环境进行监视，并按照需要拜托第三方机构对项目进行审计或评估。监视的首要内容包罗但不限在以下四方面：
（一）中间和其工作人员治理工作的科学性、规范性，和其在项目治理进程中的履职尽责环境；
（二）项目承当单元主体责任制落实环境、项目履行环境和资金的治理利用环境；
（三）科研人员在项目申报、实行和资金治理利用中的科研诚信和履职尽责环境；
（四）第三方机构和其工作人员在供给审计、咨询办事进程中的履职尽责环境。
第二十一条 对监视中发现的背规行动，依照以下体例进行处置：
（一）中间和其工作人员存在背规行动的，予以约谈、期限整改；
（二）项目承当单元和科研人员存在背规行动的，予以约谈、期限整改、暂停项目拨款、追回已拨项目资金、终止项目、阶段性或永远性打消申报介入项目资历等处置；
（三）第三方机构和人员存在背规行动的，可视环境将相干问题和线索移交具有惩罚或处置权限的主管部分或行业协会处置。
触及科研掉信行动的，依照《上海市科研掉信行动查询拜访处置法子》记入上海市科技信誉信息平台。背反相干法令律例的，依照有关划定予以处置。
第二十二条 成立以鼓动勉励立异、宽容掉败、最年夜限度管控风险为主导的免责机制。科研人员已实行勤恳尽责义务且无背法背规行动，确因手艺摸索性强没法实现预期方针的，相干责任主体可予以避免责。
第八章 附则
第二十三条 涉密或触及国度平安和重年夜好处的项目，依照国度相干保密划定履行。
第二十四条 本法子自2024年7月1日起实施，有用期至2026年6月30日。
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