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发布日期：2024-10-15 作者：开云
各有关单元：
为进一步增强科研诚信治理系统扶植，营建杰出科技立异生态，省科技厅会同科研诚信扶植联席会议成员单元草拟了《山东省科研诚信治理法子》。现将《山东省科研诚信治理法子》印发给你们，请遵循实行。
山东省科学手艺厅
山东省委宣扬部
山东社会科学院
山东省成长和鼎新委员会
山东省教育厅
山东省工业和信息化厅
山东省公安厅
山东省财务厅
山东省人力资本和社会保障厅
山东省卫生健康委员会
山东省人平易近当局国有资产监视治理委员会
山东省市场监视治理局
山东省科学手艺协会
2024年9月12日
（此件公然发布）
山东省科研诚信治理法子
第一章 总则
第一条 为进一步增强科研诚信治理系统扶植，完美对科研掉信行动的预防、查询拜访、处置工作机制，营建杰出科技立异生态，按照《中华人平易近共和国科学手艺前进法》《山东省科学手艺前进条例》《科学手艺勾当背规行动处置暂行划定》（科学手艺部令第19号）《科研掉信行动查询拜访处置法则》（国科发监〔2022〕221号）等划定，制订本法子。
第二条 本法子所称科研诚信治理，是指对科研单元、科研人员、咨询评审专家、第三方科学手艺办事机构和其工作人员、受托治理机构和其工作人员等责任主体（以下简称责任主体），在介入本省组织的科学手艺勾当全流程进程中，遵照科学研究行动准则与规范、财务科研项目资金治理等相干划定，展开科研诚信教育、审核、监视和掉信查询拜访、处置、记实等环境的治理。科学手艺勾当首要包罗科学研究、手艺开辟和科技办事和相干勾当。
本法子所称科研单元，即具体展开科学手艺勾当的高档黉舍、科研机构、医疗卫生气构、企业、社会组织等单元。
本法子所称科研人员，即直接从事科学手艺勾当和供给治理、办事的人员。
本法子所称咨询评审专家，即为科学手艺勾当供给咨询、评审、评估、评价等定见的专业人员。
本法子所称第三方科学手艺办事机构和其工作人员，即为科学手艺勾当供给审计、咨询、绩效评估评价、掮客、常识产权代办署理、查验检测、出书、手艺转移、科技金融等办事的第三方机构和其工作人员。
本法子所称受托治理机构和其工作人员，即受科技主管部分拜托展开相干科学手艺勾当治理工作的机构和其工作人员。
第三条 本法子所称的科研掉信行动是求全谴责任主体在科学手艺勾当中产生背反科学研究行动准则与规范、财务科研项目资金治理等相干划定的行动（具体行动清单见附件）。
第四条 科研诚信治理遵守客不雅公道、科学公道、责任明白、防惩连系、强化监视、协同共治的原则。
第二章 治理职责
第五条 省科技厅负责全省科研诚信兼顾调和和宏不雅指点，制订相干科研诚信治理规范和政策办法；兼顾推动科研诚信系统扶植；指点相干责任主体展开科研诚信治理工作；记实相干责任主体的科研信誉环境，展开诚信审核和成果利用；拜托并指点各市科技治理部分展开科研诚信具体治理工作；做好科研掉信行动数据的信息聚集、汇交报送；展开重年夜科研诚信案件查询拜访处置等工作。
第六条 有关行业主管部分负责推动本系统、本事域科研诚信扶植，增强宣扬教育和监视指导，强化科研诚信许诺、审核治理；指点和监视本系统的科研掉信行动查询拜访处置工作，成立健全重年夜科研掉信事务信息报送机制；可对本行业范畴产生的科研掉信行动自力组织展开查询拜访处置，汇交科研掉信行动信息。
省社科院会同有关部分承当全省哲学社会科学范畴的科研诚信治理工作。
第七条 各市科技主管部分负责推动本行政区域科研诚信系统扶植，实行本级科研诚信治理职责，发现、接管、查询拜访、处置或移交有关问题线索，增强宣扬教育和监视指导，强化科研诚信审核治理，组织本级部分和共同上级部分展开科研掉信行动查询拜访处置和结合惩戒工作，汇交科研掉信行动信息。
第八条 科研单元是科研诚信扶植、强化风格学风、科研掉信行动查询拜访处置的第一责任主体，应完美内部轨制扶植，遵照科研诚信治理各项划定，信守科研诚信许诺，落实科研诚信要求。预防科研掉信行动，增强自我监视，依法依规组织展开科研掉信行动查询拜访处置。
第三章 诚信治理机制
第九条 周全实行科研诚信许诺轨制，责任主体在实行或介入科学手艺勾当前应就实行科研诚信、科技伦理、平安保密等环境签订许诺书，许诺书该当明白许诺事项和违反许诺的处置要求。
第十条 成立健全科研功效的诚信治理轨制，科研单元应增强科研功效诚信治理，依法成立学术论文颁发诚信许诺轨制、科研进程可追溯轨制、科研功效查抄和陈述轨制等功效治理轨制，增强尝试记实、尝试数据等原始数据资料和科研档案的同一治理、保存备查。
第十一条 实施科研诚信全流程监视治理，将科研诚信扶植要求落实到科学手艺勾当的申请、受理、评审、认定、查核、验收等全进程，在各类科研合同（使命书、和谈等）中应商定科研诚信义务和背约责任究查条目。
第十二条 推动科研诚信审核轨制，科技主管部分和有关行业主管部分对介入科学手艺勾当的相干责任主体进行诚信审核，将具有杰出诚信状态作为审核经由过程的需要前提，对存在科研掉信并在惩戒期内的采纳零容忍政策。
第十三条 成立科研掉信结合惩戒轨制，对引发社会遍及存眷或触及多个部分的科研掉信行动，科技主管部分和有关行业主管部分该当协同鞭策科研诚信信息跨部分跨区域同享利用、联动治理，对严重掉信行动主体，展开结合惩戒。
第四章 掉信查询拜访处置
第十四条 科研掉信查询拜访处置是指按照举报或发现的相干线索，对涉嫌违反科研诚信要求的行动展开查询拜访并作出处置。科技主管部分和有关行业主管部分对本级权柄规模内举报和线索应责成第一责任主体展开查询拜访处置。
科技主管部分、有关行业主管部分应增强对第一责任主体查询拜访处置工作的监视和指点，确保其依照划定的法式和时限展开查询拜访，并作出公道、公允的处置决议。如发现查询拜访处置不到位的环境，应和时参与，要求第一责任主体进行整改或按照权柄规模由科技主管部分、有关行业主管部分自行展开查询拜访并依法处置。
第十五条 被查询拜访对象是天然人的，由其被查询拜访时地点单元负责查询拜访处置。没有地点单元的，由其地点地的科技主管部分负责组织展开查询拜访处置。
被查询拜访人是单元首要负责人或法人、不法人组织的，由其上级行业主管部分负责组织展开查询拜访处置。无尚级行业主管部分的，由其地点地的科技主管部分负责组织展开查询拜访处置。
第十六条 接到举报的单元应在15个工作日内提出是不是受理的定见并通知实名举报人，不予受理的应申明环境。合适有明白的举报对象、有明白的背规事实、有客不雅明白的证据材料或查证线索、属在本单元职责规模的，应予以受理；不属在本单元职责规模的，可转送相干责任单元或奉告举报人向相干责任单元举报。
第十七条 科研掉信行动查询拜访处置应严酷依照《科研掉信行动查询拜访处置法则》（国科发监〔2022〕221号）和《科学手艺勾当背规行动处置暂行划定》（科学手艺部第19呼吁）等文件轨制履行。
第十八条 举报人或被处置人对处置决议不服的，可在收处处理决议书之日起15个工作日内，依照处置决议书载明的布施路子向作出查询拜访处置决议的单元或部分书面提出申述。相干部分和单元应在15个工作日内作出是不是受理的决议，决议受理的，应组织复查，复查竣事出具复查决议书。
第五章 科研掉信行动数据汇交
第十九条 科技主管部分、有关行业主管部分、科研单元对相干责任主体作出必然刻日制止承当或介入科技打算（专项、基金）项目等财务性资金撑持的科学手艺勾当和必然刻日打消相干资历处置的，处置决议作出单元应在决议生效后10个工作日内将处置决议书和查询拜访陈述汇交省科技厅。省科技厅应在收到之日起10个工作日内经由过程科研诚信治理信息系统按划定汇交科研诚信严重掉信行动数据信息，并将处置决议书和查询拜访陈述报送科技部。
第二十条 省科技厅对汇交的科研掉信行动数据进行把关。对要素不齐备的，该当和时奉告并要求补正；对合适要求的，上传到国度科研诚信治理信息系统。
第二十一条 科研掉信行动数据所根据的处置决议被撤消或宣布无效的，由作出处置决议的部分依照法式和时向省科技厅提交相干资料，申请移出国度科研诚信治理信息系统。处置决议依规变动的，按原法式从头汇交。处置决议刻日届满的，主动移出国度科研诚信治理信息系统。
第六章 附则
第二十二条 本法子由省科技厅负责注释。
第二十三条 相干单元可参照本法子制订本单元具体操作细则。
第二十四条 本法子自2024年11月1日起实行，有用期至2029年10月31日。
附件：
科研掉信行动
1、科研单元科研掉信行动包罗：
（一）在科学手艺勾当的申报、评审、实行、验收、监视查抄和评估评价等勾当中，供给子虚材料，组织“打号召”“走关系”等请托行动；
（二）治理掉职，造成负面影响或财务资金损掉；
（三）无合法来由不实行科研项目和资金治理划定的首要义务；
（四）隐瞒、姑息、偏护、纵容本单元人员和合作单元课题构成员的背法背规勾当；
（五）科学手艺勾当开云体育app重年夜事项变更未按要求陈述相干部分；
（六）未经核准，背规转包、分包科研使命；
（七）截留、挤占、调用、套取、转移、私分财务科研资金；
（八）不共同监视查抄、评估评价和背规行动核对工作，不整改、子虚整改或整改未到达要求；
（九）利用财务科研资金捐赠、担保、拜托理财等；
（十）不按划定上缴应收回的财务科研资金；
（十一）无合法来由未在项目使命书商定时候内组织结题或提交结题申请；
（十二）除不成抗力外，因组织不到位、治理不善致使所治理的科学手艺勾当被强迫终止；
（十三）科研诚信扶植主体责任实行不到位，未成立或未履行本单元科研项目治理的相干轨制；
（十四）背反国度法令律例和科学道德，展开风险国度平安、侵害社会公共好处、风险生命平安和生态平安的科学手艺勾当；
（十五）未按划定进行科技伦理审查并监视履行；
（十六）背反科学手艺勾当保密相干划定；
（十七）其他科研掉信行动。
2、科研人员科研掉信行动包罗：
（一）在科学手艺勾当的申报、评审、实行、验收、监视查抄和评估评价等勾当中，供给子虚材料，实行“打号召”“走关系”等请托行动；
（二）采纳造假、通同、居心反复申报等不合法手段获得项目承当资历或经由过程验收；
（三）剽窃、抄袭、侵犯他人科研功效或申请书；
（四）编造研究进程、捏造研究功效，生意、捏造、窜改尝试数据、图表结论、检测陈述或用户利用陈述等：
（五）生意、代写、代投论文或项目申报、验收材料等，虚构同业评断专家和评断定见；
（六）无本色学术进献签名，背反论文、嘉奖、专利等签名规范，背反学术出书规范；
（七）无合法来由不实行合同商定展开研究或私行变动研究内容，造成负面影响或财务资金损掉；
（八）居心强调研究根本、学术价值或科技功效的手艺价值、社会经济效益，进行项目申报、人材评选、功效嘉奖、舆论宣扬等；
（九）利用生成式人工智能直接生成申报、评审、实行、验收、监视查抄等材料；
（十）居心、歹意隐瞒手艺风险，造成负面影响或财务资金损掉；
（十一）超权限调剂科研使命或预算放置，背规将科研使命转包、分包；
（十二）科学手艺勾当重年夜事项变更未按要求陈述相干部分；
（十三）随便下降方针使命和商定要求，以项目实行周期外或不相干功效充抵交差；
（十四）背反科研资金治理划定，虚报、冒领、贪污、截留、侵犯、套取、转移、调用科研资金，谋取私利；
（十五）不共同监视查抄、评估评价和背规行动核对工作，对相干处置定见不整改、子虚整改或整改未到达要求；
（十六）背反国度法令律例和科学道德，展开风险国度平安、侵害社会公共好处、风险人体健康的科学手艺勾当；
（十七）背反科技伦理规范；
（十八）背反科学手艺勾当保密相干划定；
（十九）其他科研掉信行动。
3、咨询评审专家科研掉信行动包罗：
（一）采纳弄虚作假、行贿、好处互换、通同等不合法手段获得咨询、评审、评估、评价、查抄资历；
（二）背反躲避轨制；
（三）接管“打号召”“走关系”等请托；
（四）指导、游说其他专家或工作人员，影响咨询、评审、评估、评价、监视查抄进程和成果；
（五）操纵咨询评审等专家身份索取、收受好处相干方财物或其他不合法好处；
（六）出具较着不妥的咨询、评审、评估、评价、查抄定见；
（七）操纵介入评审工作取得的非公然手艺、贸易信息为本人或第三方谋取私利；
（八）泄漏咨询评审进程中需要保密的申请人、专家名单、专家定见、评审结论等相干信息；
（九）无合法来由缺席或私行拜托他人顶替，未遵照现场法则私行退席或与项目承当科研单元接触；
（十）剽窃或抄袭咨询、评审、查抄等工尴尬刁难象的科学手艺功效；
（十一）背反科学手艺勾当保密相干划定；
（十二）其他科研掉信行动。
4、第三方科学手艺办事机构和其工作人员科研掉信行动包罗：
（一）采纳弄虚作假等不合法手段获得科学手艺勾当相干营业；
（二）从事学术论文和其尝试研究数据、科学手艺勾当申报验收材料等的生意、代写、代投办事，和捏造、虚构、窜改研究数据等；
（三）背反躲避轨制；
（四）私行拜托他方取代供给科学手艺勾当相干办事；
（五）出具的咨询或评审评价、评估陈述严重掉实；
（六）发现项目存在重年夜背规背纪环境未和时陈述；
（七）背反相干划定或轨制、背反拜托合同商定，致使项目没法验收或产生严重背规背纪问题；
（八）泄漏科学手艺勾当评审与治理相干信息、资料等行动；
（九）索取、收受好处相干方财物或其他不合法好处；
（十）隐性提高、下降或变动评审、评价、评估尺度，非需要扩年夜评估材料搜集规模和介入人员规模；
（十一）私行公然操纵介入科技办事工作取得的非公然手艺、贸易信息、科研人员小我信息等；
（十二）背反科学手艺勾当保密相干划定；
（十三）其他科研掉信行动。
5、受托治理机构科研掉信行动包罗：
（一）采纳弄虚作假等不合法手段取得治理资历；
（二）内部治理紊乱，影响受托治理工作正常展开；
（三）重年夜事项未和时陈述；
（四）存在治理过掉，造成负面影响或财务资金损掉；
（五）设租寻租、徇情枉法、滥用权柄、私分受托治理的科研资金；
（六）隐瞒、偏护科学手艺勾当中相干单元某人员的背法背规行动；
（七）不共同监视查抄或评估评价工作，不整改、子虚整改或整改未到达要求；
（八）背反使命拜托和谈等合同商定的首要义务；
（九）背反国度科学手艺勾当保密相干划定；
（十）其他科研掉信行动。
6、受托治理机构工作人员科研掉信行动包罗：
（一）治理掉职，造成负面影响或财务资金损掉；
（二）设租寻租、徇情枉法等操纵组织科学手艺勾当之便谋取不合法好处；
（三）承当或加入所治理的科技打算（专项、基金等）项目；
（四）介入所治理的科学手艺勾当中有关论文、著作、专利等科学手艺功效的签名和相干科技嘉奖、人材评选等；
（五）未经核准在相干科学手艺勾当实行单元兼职；
（六）干涉干与咨询评审或向咨询评审专家施加偏向性影响；
（七）泄漏科学手艺勾当治理进程中需保密的专家名单、专家定见、评审结论和立项放置等相干信息；
（八）背反躲避轨制要求，隐瞒好处冲突；
（九）虚报、冒领、调用、套取所治理的科研资金；
（十）背反国度科学手艺勾当保密相干划定；
（十一）其他科研掉信行动。
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